北京
6月13日，湖南證監局發布公告，對股掌柜證券投資咨詢有限公司采取責令改正的行政監管措施。
公告顯示，股掌柜證券投資咨詢有限公司存在以下問題：
內部控制及合規管理不完善；虛假、不實、誤導性營銷宣傳，承諾投資收益；個別未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；信息公示及風險提示不到位；直播業務開展不規范。
上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第三條、第七條、第八條、第十條、第十二條、第十六條、第十九條、第二十四條等有關規定。
基于上述違規行為，根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條規定，湖南證監局決定對股掌柜證券投資咨詢有限公司采取責令改正的行政監管措施。
來源：市場資訊
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