原因未明的交易宕機竟超7小時，這家期貨公司被監(jiān)管“點名”。

近日，天津證監(jiān)局披露了一張罰單，劍指華金期貨在信息安全管理和信息安全事件處置方面存在缺陷，并對其采取了責令改正的監(jiān)督管理措施。

受訪人士認為，期貨公司需完善網(wǎng)絡安全制度，定期開展網(wǎng)絡安全培訓，并優(yōu)化技術架構和設施，建立完善的備份和恢復機制。同時，嚴格遵守監(jiān)管要求，及時報告網(wǎng)絡安全事件，配合監(jiān)管部門開展調查和處理。

宕機時間超7小時

公告顯示，華金期貨于今年3月10日發(fā)生文華中繼軟件故障，導致客戶無法通過文華財經(jīng)交易端登陸交易，持續(xù)時長為7小時26分鐘，按照《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全事件報告與調查處理辦法》第十三條第一項的規(guī)定，該事件達到一般網(wǎng)絡安全事件標準。

頗為離奇的是，這起長時間的交易宕機事件，其發(fā)生緣由竟未能查明。

公告稱，事后經(jīng)天津證監(jiān)局調查，發(fā)現(xiàn)華金期貨在應急處置過程中未妥善保護事件現(xiàn)場和相關證據(jù)，導致始終無法確定本次網(wǎng)絡安全事件的真實原因。

天津證監(jiān)局認定，上述問題反映華金期貨信息安全管理和信息安全事件處置方面存在缺陷，違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡和信息安全管理辦法》第三十九條第一款的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對華金期貨采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

天津證監(jiān)局還強調，華金期貨應進一步加強網(wǎng)絡和信息安全管理，切實提高系統(tǒng)運維保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全應急處理工作機制，杜絕再次發(fā)生違規(guī)行為。

與此同時，作為華金期貨總裁助理，簡政分管信息技術工作，對上述問題負有責任，也被天津證監(jiān)局采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

網(wǎng)絡安全問題頻發(fā)

除了華金期貨外，近期江海匯鑫期貨次席CTP系統(tǒng)也發(fā)生了交易鏈路中斷，暴露其網(wǎng)絡和信息安全管理的缺陷。

今年4月，山東證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)調查，江海匯鑫期貨存在以下問題：一是次席CTP系統(tǒng)交易線路部署存在單點故障風險；二是次席CTP系統(tǒng)未建立備份設施，無法保障業(yè)務連續(xù)性；三是發(fā)生網(wǎng)絡安全事件后未按規(guī)定及時向山東證監(jiān)局報告。

根據(jù)相關規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對江海匯鑫期貨采取責令改正、對其公司分管信息技術的副總經(jīng)理出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

“期貨公司網(wǎng)絡安全問題頻發(fā)，可能存在多方面原因。”財經(jīng)評論員張雪峰向記者分析道，一方面，部分公司對網(wǎng)絡安全的重視程度不夠，技術人員和員工的網(wǎng)絡安全知識和技能不足，同時缺乏完善的網(wǎng)絡安全管理制度和流程，或者現(xiàn)有制度執(zhí)行不力。另一方面，技術架構可能存在缺陷，未建立有效的備份設施和應急恢復方案，導致在系統(tǒng)故障時無法快速恢復業(yè)務。

期貨公司維護網(wǎng)絡安全、加強內控管理意義重大。張雪峰建議，期貨公司需完善網(wǎng)絡安全制度，定期開展網(wǎng)絡安全培訓，并優(yōu)化技術架構和設施，建立完善的備份和恢復機制。同時，嚴格遵守監(jiān)管要求，及時報告網(wǎng)絡安全事件，配合監(jiān)管部門開展調查和處理。