北京
北京商報(bào)訊（記者 李海媛）6月13日，湖南證監(jiān)局發(fā)文稱(chēng)，經(jīng)查，股掌柜證券投資咨詢(xún)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"股掌柜"）存在內(nèi)部控制及合規(guī)管理不完善；虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性營(yíng)銷(xiāo)宣傳，承諾投資收益；個(gè)別未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶(hù)提供投資建議；信息公示及風(fēng)險(xiǎn)提示不到位；直播業(yè)務(wù)開(kāi)展不規(guī)范等違規(guī)行為。
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)股掌柜采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并要求其應(yīng)高度重視，對(duì)上述問(wèn)題認(rèn)真整改，強(qiáng)化內(nèi)部控制，提高合規(guī)運(yùn)作水平。
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