北京
北京商報訊（記者 李海媛）6月13日，黑龍江證監局發文稱，經查，發現江海證券有限公司牡丹江綏芬河文化街證券營業部（以下簡稱"牡丹江綏芬河文化街證券營業部"）未能及時發現和有效防控員工向客戶銷售非江海證券代銷的產品的行為，未能妥善處理投資者投訴和糾紛，反映出營業部在從業人員管理、客戶服務、投訴處理方面合規有效性不足，違反了相關規定。
根據有關規定，黑龍江證監局決定對牡丹江綏芬河文化街證券營業部采取出具警示函的行政監管措施，并要求其應加強合規內控管理，在收到決定書之日起30日內書面報告整改情況。
同日，黑龍江證監局發文指出，鄭彩芳在牡丹江綏芬河文化街證券營業部任職期間，向客戶銷售非江海證券代銷的產品，違反了相關規定。根據有關規定，黑龍江證監局決定對鄭彩芳采取出具警示函的行政監管措施。
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