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為助力優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，上海一中院官方微信公眾號(hào)推出《宜商法企通》欄目，為企業(yè)提供案例參考及研討會(huì)、講座成果等，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防范宣傳，提升企業(yè)意識(shí)，降低企業(yè)成本，促進(jìn)各類(lèi)市場(chǎng)主體有序健康發(fā)展。

劉麗園

LIU LIYUAN

上海國(guó)際商事法庭

三級(jí)高級(jí)法官

法學(xué)博士

琚璐

JU LU

商事審判庭

二級(jí)法官助理

法學(xué)碩士

案例編寫(xiě)人

劉麗園 琚璐

風(fēng)險(xiǎn)提示

“背靠背”條款是指當(dāng)事人雙方在合同中約定，付款義務(wù)人向權(quán)利人支付價(jià)款的時(shí)間、進(jìn)度，以案外人向義務(wù)人支付的時(shí)間、比例作為條件。簡(jiǎn)而言之，即約定“先收款，后付款”。供貨方在簽訂買(mǎi)賣(mài)合同時(shí)，如果未全面理解“背靠背”條款含義及相應(yīng)法律后果，可能導(dǎo)致以下風(fēng)險(xiǎn)：

供貨方（權(quán)利人）無(wú)法及時(shí)收回貨款

“背靠背”條款會(huì)導(dǎo)致收貨方（付款義務(wù)人）的付款存在不確定狀態(tài)，收貨方能否收到、何時(shí)收到、收到多少第三方（案外人）的貨款存在多種因素影響，包括第三方及收貨方的財(cái)務(wù)狀況、工程完成情況和質(zhì)量、合同履行爭(zhēng)議糾紛等。因此以第三方向收貨方支付貨款作為供貨方收取貨款的前提條件，會(huì)導(dǎo)致供貨方收回貨款的可能性降低。

供貨方無(wú)法直接向第三方主張貨款

“背靠背”條款雖涉及三方關(guān)系，即供貨方、收貨方、第三方，但從合同相對(duì)性的角度看，供貨方與收貨方系買(mǎi)賣(mài)合同的雙方當(dāng)事人，供貨方與第三方無(wú)合同關(guān)系，也不了解第三方的合同內(nèi)容，在收貨方拖欠貨款或無(wú)力支付的情況下，供貨方無(wú)法直接向第三方主張權(quán)利。

供貨方通過(guò)訴訟實(shí)現(xiàn)權(quán)利阻礙較大

供貨方可以起訴要求收貨方支付貨款，但收貨方通常會(huì)援引“背靠背”條款，以沒(méi)有收到第三方貨款為由對(duì)抗供貨方的主張。而供貨方很難獲取證據(jù)證明收貨方已經(jīng)收到相應(yīng)貨款，或其存在阻礙付款條件成就的行為。同時(shí)收貨方可能與第三方惡意串通，無(wú)正當(dāng)理由推遲付款時(shí)間等。

典型案例

2020年6月18日，A公司（個(gè)人投資，小微企業(yè)）與B公司簽訂一份《五金購(gòu)銷(xiāo)合同》，約定A公司向B公司承建的工地送貨。但A公司履行合同義務(wù)后，B公司僅支付了60%的貨款，A公司遂起訴B公司主張支付剩余貨款。因該工地的開(kāi)發(fā)商出現(xiàn)債務(wù)危機(jī)未支付工程款，B公司已于2021年8月停工，后從工地撤場(chǎng)，并起訴了開(kāi)發(fā)商。涉案購(gòu)銷(xiāo)合同由B公司擬定，其在多份合同中均采用措辭相同的“背靠背”條款或稱(chēng)等比例付款條款，即A公司同意B公司按照建設(shè)方即開(kāi)發(fā)商已支付B公司工程款同比例給付貨款，由于建設(shè)方拖欠工程款的，A公司不得以此為由停供，無(wú)條件同意B公司變更或延遲支付貨款等。B公司以此為由抗辯稱(chēng)付款條件未成就。

一審法院經(jīng)審理認(rèn)為

該“背靠背”條款有效，A公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有充分認(rèn)識(shí)且自愿分擔(dān)，B公司已經(jīng)積極提起相關(guān)訴訟追討工程款，沒(méi)有故意阻礙條件成就，故駁回了A公司的申請(qǐng)。

二審法院經(jīng)審理認(rèn)為

該“背靠背”條款雖然有效，但不構(gòu)成B公司拒付本案工程款的抗辯依據(jù)。A公司雖然同意B公司在建設(shè)方拖欠工程款的情況下合理延遲付款，但并沒(méi)有免除B公司的付款責(zé)任或同意其以此為由無(wú)限期延遲支付。當(dāng)事人的期限利益不應(yīng)超過(guò)合理的范圍。目前合同約定的暫估工期早已結(jié)束，A公司完成供貨義務(wù)距二審判決時(shí)已經(jīng)將近兩年的時(shí)間，且2021年8月B公司已經(jīng)停工撤場(chǎng)，本案中應(yīng)認(rèn)定其付款期限已經(jīng)屆滿。二審法院遂改判B公司支付A公司相關(guān)貨款。

應(yīng)對(duì)建議

該案及相關(guān)系列案件保障小微企業(yè)款項(xiàng)支付，形成了法律適用的可預(yù)見(jiàn)性，有利于營(yíng)造保護(hù)中小企業(yè)的營(yíng)商環(huán)境。商事合同中，基于當(dāng)事人意思自治原則，一般不宜認(rèn)定合同條款無(wú)效。除了最高人民法院明確規(guī)定違反《保障中小企業(yè)款項(xiàng)支付條例》而無(wú)效的合同條款，其他企業(yè)之間約定的“背靠背”條款仍有可能被法院認(rèn)定有效。基于此，企業(yè)簽訂商事合同時(shí)，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

? 適當(dāng)避免簽訂“背靠背”條款。此類(lèi)條款常見(jiàn)于付款義務(wù)方需要轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，而供貨方談判能力較弱的情形，供貨方不應(yīng)為了取得訂單而盲目擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)。

? 無(wú)法避免“背靠背”條款時(shí)，供貨方可以在談判時(shí)要求增加制約條款。例如約定固定日期的最晚付款期限，或收貨方因案外人、不可抗力等原因遲延付款的合理期間過(guò)后，仍應(yīng)履行本合同項(xiàng)下的全部或部分付款義務(wù)等，盡量減少收貨方轉(zhuǎn)嫁付款責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。合同履行中，供貨方應(yīng)注意獲取和留存證據(jù)，例如第三方何時(shí)付款、收貨方是否向第三方催討、第三方和收貨方的財(cái)務(wù)狀況，以及是否存在收貨方違約導(dǎo)致第三方拒付貨款的證據(jù)。

? 對(duì)企業(yè)人員進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)。實(shí)踐中“背靠背”條款的具體約定多種多樣，企業(yè)可定期組織培訓(xùn)，注重合同簽訂過(guò)程中的審核，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，確保精準(zhǔn)識(shí)別“背靠背”條款，并做好預(yù)防應(yīng)對(duì)措施。

? 注意可能被法院認(rèn)定無(wú)效的情形。對(duì)于作為付款義務(wù)方的企業(yè)而言，也要注意此類(lèi)條款雖然可以降低自身風(fēng)險(xiǎn)，但在訴訟中可能被法院認(rèn)定無(wú)效，2024年8月27日起施行的《最高人民法院關(guān)于大型企業(yè)與中小企業(yè)約定以第三方支付款項(xiàng)為付款前提條款效力問(wèn)題的批復(fù)》對(duì)此有明確規(guī)定，法律規(guī)定的其他合同條款無(wú)效情形也有可能適用。

相關(guān)法規(guī)政策

《中華人民共和國(guó)民法典》

第四百九十六條　【格式條款】格式條款是當(dāng)事人為了重復(fù)使用而預(yù)先擬定，并在訂立合同時(shí)未與對(duì)方協(xié)商的條款。

采用格式條款訂立合同的，提供格式條款的一方應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)，并采取合理的方式提示對(duì)方注意免除或者減輕其責(zé)任等與對(duì)方有重大利害關(guān)系的條款，按照對(duì)方的要求，對(duì)該條款予以說(shuō)明。提供格式條款的一方未履行提示或者說(shuō)明義務(wù)，致使對(duì)方?jīng)]有注意或者理解與其有重大利害關(guān)系的條款的，對(duì)方可以主張?jiān)摋l款不成為合同的內(nèi)容。

第四百九十七條　【格式條款無(wú)效的情形】有下列情形之一的，該格式條款無(wú)效：

（一）具有本法第一編第六章第三節(jié)和本法第五百零六條規(guī)定的無(wú)效情形；

（二）提供格式條款一方不合理地免除或者減輕其責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、限制對(duì)方主要權(quán)利；

（三）提供格式條款一方排除對(duì)方主要權(quán)利。

第四百九十八條　對(duì)格式條款的理解發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)按照通常理解予以解釋。對(duì)格式條款有兩種以上解釋的，應(yīng)當(dāng)作出不利于提供格式條款一方的解釋。格式條款和非格式條款不一致的，應(yīng)當(dāng)采用非格式條款。

《最高人民法院關(guān)于大型企業(yè)與中小企業(yè)約定以第三方支付款項(xiàng)為付款前提條款效力問(wèn)題的批復(fù)》

一、大型企業(yè)在建設(shè)工程施工、采購(gòu)貨物或者服務(wù)過(guò)程中，與中小企業(yè)約定以收到第三方向其支付的款項(xiàng)為付款前提的，因其內(nèi)容違反《保障中小企業(yè)款項(xiàng)支付條例》第六條、第八條的規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)民法典第一百五十三條第一款的規(guī)定，認(rèn)定該約定條款無(wú)效。

值班編輯：卜玉