近日，跨境互聯網券商的合規性問題再次成為市場焦點。有媒體調查發現老虎證券在北京等地違規發展內地新客戶、開立新賬戶，并通過涉嫌偽造材料等手段，主動幫助不符合條件的內地客戶成功開戶。在老虎證券被曝違規攬客的次日，富途證券已緊急調整開戶政策。

6月5日，投資快報記者撥打富途證券客服熱線求證。富途證券客服回復稱：“應最新監管要求，內地客戶僅限實際在境外工作/生活者可開戶，需同時提供有效內地身份證(不支持僅持護照)和近三個月內發出的港/澳工作或生活證明。”

老虎證券陷違規攬客爭議

據媒體報道，老虎證券雖在2022年已被證監會認定為非法經營證券業務的跨境互聯網券商，但時至今日，其在北京等多地仍存在違規發展內地新客戶、開立新賬戶的情況。

該報道稱，有投資客即使沒有境外股票交易記錄，在申請開戶的存量證明環節，本應提交合格的境外股票交割單等證明材料，卻在提交A股股票交割單后，接到自稱老虎證券客服的電話稱證明材料不合格需重新提交，隨后收到陌生郵件，附件為偽造的美股券商賬戶證明材料，投資客憑借此虛假材料成功開戶。不僅如此，有記者以內地新客戶身份先后兩次在老虎證券開戶，整個過程中，老虎證券的合規審查流程如同虛設，甚至還在及時為開戶人提供虛假美股賬單，涉嫌通過偽造存量證明招攬客戶。

與此同時，報道還指出老虎證券近期在業務收縮與招聘方面存在矛盾。一方面，老虎證券面臨整改要求;另一方面，其卻在北京、上海、廣州、深圳、杭州以及合肥等多地大規模招聘，涵蓋證券經紀、投資銀行、資產管理等前臺崗位，以及人力、財務、行政、技術、客服和運營等中后臺崗位，似是在為業務擴張儲備人力，這一行為與其被要求整改的情況形成鮮明對比，令人對其真實意圖產生質疑。

針對上述報道，老虎國際迅速回應稱相關信息嚴重失實，純屬惡意詆毀，嚴重侵害公司品牌聲譽與合法權益，強調公司自創立以來始終堅持最高標準的合法合規經營，嚴格遵守各展業地區的法律法規及監管要求，并表示已于2022年12月31日起不再受理中國境內用戶的開戶申請，目前開戶只針對存量客戶。

事實上，這并非老虎證券首次面臨此類爭議。早在2022年底，中國證監會就推進了富途控股、老虎證券非法跨境展業整治工作，明確其未經核準面向內地投資者開展跨境證券業務屬于“非法經營證券業務”。按照監管要求，老虎證券于2022年12月31日起不再受理中國境內用戶的開戶申請，僅允許存量內地投資者繼續通過原境外機構開展交易，但禁止境外機構接受違反我國外匯管理規定的增量資金轉入此類投資者賬戶。

富途證券緊急調整開戶政策

在老虎證券被曝違規攬客的次日，富途證券迅速做出反應，緊急調整開戶政策。富途證券客服表示，應最新監管要求，內地客戶僅限實際在境外工作/生活者可開戶，且需同時提供有效內地身份證和近三個月內發出的港/澳工作或生活證明。

有分析認為，這一舉措表明富途證券在監管壓力下，對合規性問題采取了更為謹慎的態度，進一步提高了內地投資者開戶的門檻，以確保自身業務符合監管要求。

近年來，隨著內地與香港資本市場的互聯互通，以及內地投資者對海外資產配置需求的增加，跨境互聯網券商迎來了快速發展。然而，部分券商在業務拓展過程中，存在違規展業、超范圍經營等問題，給市場帶來了潛在風險，也引起了監管部門的關注。

2021年10月，證監會通過媒體發聲表明監管態度，指出此類境外證券經營機構的跨境證券業務不符合《中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》等法律法規規定，將依法對此類活動予以規范。2021年11月，證監會對老虎證券高管進行了監管約談，要求其依法規范面向內地投資者的跨境證券業務。